Nos encontramos en la búsqueda de un Asistente de Compliance.
FUNCIONES:
- Gestionar y ejecutar los procesos de debida diligencia de clientes, proveedores y postulantes.
- Llevar un control y monitoreo continuo de clientes clasificados como Personas Expuestas Políticamente (PEP).
- Informar al responsable de Cumplimiento Normativo sobre hallazgos u observaciones identificados en los procesos de debida diligencia.
- Asistir en la elaboración de informes y reportes requeridos por otras áreas o por el Oficial de Cumplimiento.
- Mantener actualizados los reportes y registros del área, incluyendo el Registro de Operaciones y reportes de control de operaciones.
- Verificar que toda designación y cese de directores, gerentes o representantes sea debidamente comunicada y registrada oportunamente.
- Monitorear el cumplimiento de las políticas y procedimientos establecidos en el área.
- Informar al responsable de Cumplimiento Normativo cualquier incumplimiento detectado.
- Brindar soporte a los usuarios internos en temas relacionados con los procesos de cumplimiento, aclarando dudas y resolviendo inconvenientes.
- Realizar tareas adicionales asignadas por el responsable del área, alineadas con las funciones y objetivos del puesto.
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